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VOL 15

2013年8月22日

光大證券的“罪”與“罰”

光大系近期兩起烏龍指事件很明顯地影響到了A股指數(shù)，并且利用信息和資金的雙重優(yōu)勢，突擊買入大量權(quán)重股的主體，致使股價飆升，很多投資者跟風(fēng)入場。隨后光大證券又通過子公司光大期貨增持大量空頭，相當(dāng)于左手買入右手賣出，涉嫌操縱市場。事件引發(fā)的股市震動導(dǎo)致投資者遭遇重大損失，利益受損方是否有權(quán)利進行索賠，以及如何進行可能的賠償?shù)龋鞘袌鲫P(guān)注的焦點。

重罰光大證券A股或才有希望

中國證監(jiān)會19日召開的全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議向資本市場違法違規(guī)行為高調(diào)宣戰(zhàn)。如此高壓態(tài)勢能否化為實際尚需檢驗。眼下，光大證券“烏龍”事件給證監(jiān)會送來了實現(xiàn)其執(zhí)法藍圖的最好試金石。如果最終光大證券被定性為系統(tǒng)缺陷而逃脫責(zé)罰或只受到很輕的處罰，那么此事對于整個Ａ股市場將構(gòu)成致命打擊。在低成本誘使下,未來，誰能保證光大證券“烏龍”不再重演？誰能保證機構(gòu)不會為套利投機而有意為之？又如何保證監(jiān)管層執(zhí)法藍圖的實現(xiàn)？[點擊詳細]

從實際情況來看，光大證券先買入大量權(quán)重股，之后又通過子公司光大期貨進行了對沖。8月18日，中國證監(jiān)會稱已決定對光大證券正式立案調(diào)查，并將根據(jù)調(diào)查結(jié)果依法作出嚴(yán)肅處理。與此同時，在法律界也掀起了一場光大證券事件如何定罪的廣泛討論。多為法律人士指出，光大證券在此次事件中涉嫌操縱市場、虛假陳述及內(nèi)幕交易三宗罪，而處理辦法除主要依據(jù)《證券法》外，建議設(shè)立賠償基金比提起訴訟更有效。[點擊詳細]

“烏龍”事件凸顯中國中小股民困境

不明真相的中小股民在這次“烏龍”事件中再次受損。知名財經(jīng)評論員皮海洲直言，在事件的整個過程中，中小投資者一直處于“裸泳”狀態(tài)。“在很長的時間里，監(jiān)管部門都沒有采取任何措施來讓投資者規(guī)避投資風(fēng)險，而是放任其蔓延。”他說。事實上，由于監(jiān)管不到位，投資者保護機制缺失，在以往多起由虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱股價等行為造成股價波動、投資受損的案例中，中小股民的損失都未得到有效補償。[點擊詳細]

六問烏龍指：光大證券該不該賠？

光大證券烏龍事件涉嫌違反哪些法律

證監(jiān)會稱光大證券引發(fā)我國資本市場建立以來的首例極端個別事件，涉嫌操縱證券市場，賬戶透支，虛假申報操縱，虛假信批，內(nèi)幕交易等。此事造成了A股市場的巨幅波動，并導(dǎo)致部分市場投資者的巨額損失。在證監(jiān)會確定對光大證券進行立案調(diào)查的同時，法律界也掀起了一場光大證券事件如何定罪的廣泛討論。光大證券涉嫌違反哪些法律？如何為光大證券定罪？這也成為在光大證券引發(fā)的股指波動中遭受損失的投資者最關(guān)心的問題。[點擊詳細]

光大"烏龍指"疑團多律師建議股民盡快維權(quán)

無論是人為操作失誤還是系統(tǒng)問題，72.7億元的巨單買入都已經(jīng)實實在在造成市場大幅波動，且不論是否“早有預(yù)謀”，就從客觀結(jié)果來看已經(jīng)涉嫌操縱市場。隨后光大證券董秘針對相關(guān)媒體關(guān)于70億烏龍的相關(guān)報道做出澄清說明涉嫌虛假陳述。事發(fā)后兩天光大證券被迫承認(rèn)賣空7130手股指期貨合約是對沖風(fēng)險，利用信息不對稱已經(jīng)涉嫌內(nèi)幕交易。凡此種種，光大付出怎樣的代價才能挽回對市場和投資者的傷害呢？[點擊詳細]

光大或成嚴(yán)格執(zhí)法試金石

烏龍二進宮　光大整體風(fēng)控遭質(zhì)疑

誤操作或致定增無望評級下調(diào)

烏龍或現(xiàn)蝴蝶效應(yīng)致管理層洗牌

與8月16日因“交易系統(tǒng)事故”導(dǎo)致的72億元天量成交，以及引發(fā)的A股劇烈波動相比，此番債券“烏龍”的金額及牽涉面可謂微乎其微。不過，這個看似不起眼的錯誤，同樣指向光大證券內(nèi)部控制機制存在的缺陷。一位知情券商爆料稱，光大證券的這一策略交易系統(tǒng)今年7月才上線，會在接到指令后向交易所自動下單，攔都攔不住，最后被迫拔掉電源，才讓它停了下來。但是，昨日發(fā)生的這起新的債市“烏龍”，或許意味著這家知名券商需要排查的風(fēng)險，不僅僅存在于交易系統(tǒng)之中。[點擊詳細]

光大證券復(fù)牌跌停 40億市值蒸發(fā)

周二復(fù)牌的光大證券，股價表現(xiàn)毫無懸念。超過120萬手賣單掛在跌停板上，充分表明了投資者出逃光大證券的決心。經(jīng)過昨日的跌停，40億市值灰飛煙滅。由于沒有人愿意接盤，昨日光大證券成交量只有4.5萬手，成交金額不足5000萬元，換手率為0.13%。面對超過120萬手賣單的巨大壓力，業(yè)內(nèi)人士普遍預(yù)計，光大證券很可能走出兩個甚至三個跌停板，這意味著光大證券市值很可能會蒸發(fā)上百億元。[點擊詳細]

真相能救市風(fēng)險可對沖

雖然涉事主體明確披露真相，但無法阻斷傳言的誤導(dǎo)，而及時公布采取的應(yīng)對措施，才能有效抵制傳言，遏制貪婪和恐慌。當(dāng)前期現(xiàn)兩市交易規(guī)則不對稱，中小股民卻無法涉足對沖交易進行保值，未來期現(xiàn)市場還需要更多探索創(chuàng)新的內(nèi)容。[點擊詳細]

VOL 15

真相能救市 風(fēng)險可對沖

真相能救市風(fēng)險可對沖