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光大證券14日晚間發布公告，稱收到中國證監會《行政處罰決定書》。光大證券在“8·16”事件中被最終認定為存在內幕交易行為，被處以罰沒違法所得及罰金共計5.23億元。《行政處罰決定書》指出，光大證券在8月16日“進行ETF 套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成分股，實際成交72.7 億元”為內幕信息。中國證監會決定：沒收光大證券ETF 幕交易、期貨內幕交易違法所得并處以違法所得5倍的罰款；上述兩項罰沒款共計5.23億元。另外，中國證監會決定，內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

A股"8.16"驚心動魄光大“烏龍”載入史冊

光大遭遇多重質疑 “烏龍”后續效應持續發酵

光大證券兩項業務被停復牌兩日市值蒸發63億元

繼光大證券“烏龍”事件以來，公司兩項業務已被暫停。上海證監局要求光大證券策略投資部證券自營業務從8月19日開始暫停三個月，中國銀行間市場交易商協會要求暫停光大證券公司非金融企業債務融資工具主承銷業務。光大證券8月20日復牌首日一字跌停，在集合競價階段被逾122萬手賣單封死在跌停板，報收10.91元；8月21日跌5.87%，報收10.27元。復牌兩日光大證券市值蒸發達63.2億元。

光大證券總裁徐浩明引咎辭職人事地震只是開始？

繼證監會、中金所等叫停相關業務之后，人事地震也接連不斷，距光大證券策略投資部負責人楊劍波因在業務活動中出現重大風險事故已被公司暫停職務不過一天的時間，8月22日午間光大證券發布公告稱，公司董事會同意總裁徐浩明辭職，董事長袁長清代行總裁職責。執掌了八年的掌舵者最終在一場烏龍風暴眼中引咎退場。

下錯單竟能百股漲停券商風控系統為何失靈?

16日下午光大證券發布的公告引來無數投資者圍觀。公告稱，公司策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出現問題，公司正在進行相關核查和處置工作。公司其他經營活動保持正常。但什么樣的問題導致A股“驚天逆轉”，市場各方只能是繼續猜測。有市場傳聞稱，交易系光大證券衍生品部門做量化投資的一個ETF套利產品下單失誤造成市場異動，業內猜測該ETF為上證180ETF或上證50ETF。也有猜測稱光大證券策略投資部對其內部臺灣團隊開發的投資模型進行測試。由于忽視了測試環境為實盤交易系統，加之測試時，把擬買入3000萬股誤搞成3000萬手。深圳某券商人士表示，“這么大筆單直接成交，沒有采用限價的市價交易，這個可以看出光大證券風控漏洞。雖然在國外有這種情況出現，但在國內這樣的事情還是首次。”

光大期貨空單暴增7000手光大涉嫌"操縱市場"影響惡劣

光大證券在現貨市場的問題細節尚不得而知，但當天光大期貨的股指期貨新增的天量空單，卻把這家證券公司卷入了“操縱市場”的漩渦。據中金所16日公布的數據顯示，當日股指期貨收盤后，光大期貨方面在主力合約IF1309持有的空單量新增7023手，達到史無前例的10194手，名列所有期貨公司空單持倉排名第一。有市場分析人士認為，盡管新增的巨量空單是否為光大系持有尚不得而知，但如果是光大系所持有，意味著盡管在現貨市場上可能遭遇損失，但在股指期貨市場上甚至有可能“因禍得福”。更有市場人士質疑，光大證券此次的離奇表現本身就可能是一個局：通過蓄意制造現貨的市場的劇烈波動，以在期貨市場進行牟利。

誰賺了? 誰賠了? 股民、期指空頭索賠討說法

有媒體計算，根據中金所當日公布的主力合約IF1309的持倉明細來看，光大期貨由于增倉了7023余手空單至10194多手，除去日內交易的空單，粗略計算，昨日留倉的7000余手空單，在下午的100點下挫中，使得光大期貨席位凈賺2.1億。無論如何，整個事件中最無辜的當數光大證券的股民。“我真擔心周一開盤，光大證券直接跌停。”一位光大證券投資者表示。而16日恰逢股指期貨IF1308合約的交割日。在百點拉升中被迫平倉的空頭，其損失該由誰來負責? 光大證券顯然難逃干系。光大證券一季報顯示，期末現金及現金等價物余額為268.27億元。分析人士稱，承擔此次烏龍事件后，將對光大證券8月業績產生巨大影響。

光大證券16日午后停牌滬深股指尾盤收跌

四大證券報熱議光大“烏龍”

光大證券烏龍事件給市場帶來的不安情緒，使得公眾對證券公司的信任度大大降低。這種負能量顯然不利于市場穩定。

投票調查

光大證券

　　光大證券股份有限公司創建于1996年，是由中國光大（集團）總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。2007年1月18日，公司2006年度股東大會審議通過增資擴股方案；2007年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。2009年8月4日公司成功發行A股股票，共計募集資金109.62億元，并于8月18日在上海證券交易所掛牌上市。

機構出錯誰來買單？股民能否獲得賠償？

光大"誤操作"至少應有補償中小散戶或將再受損失

市場短時間內發生劇烈波動，讓不少跟風炒作的股民損失慘重。同時，市場擔憂下周光大證券要出清16日誤買的現貨頭寸，將在下周做空市場；受其影響，其他投資者也會同時做空或者止損，可能導致股指下挫，中小散戶或將再度蒙受損失。上海華榮律師事務所律師認為，證監會應盡快徹查并定性本次“光大證券烏龍事件”，并盡快給出行政處罰。因為根據《證券法》，如果投資者要索賠，必須以證監會的行政處罰為依據。

光大證券賠償金額或達數十億大盤繼續調整概率大

光大證券董事會秘書梅健稱，目前公司正在進行進一步交易核查。目前投資者關注的賠償問題，會進一步討論，如有具體方案會通過公告公布。而有市場人士測算稱，如果因本次事件給投資者造成損失的，最終獲得補償，則該補償可能高達數十億元之巨。大部分市場人士認為，早盤不明真相的投資者跟風追入將產生短期的較大損失。若真是系統操作失誤，導致市場走勢存在嚴重的失真，市場短期還將需要一段時間來對此進行消化、修復。尤其是盤中狂拉120多點后尾盤仍然回落翻綠，簡單地講就是主力資金在出貨，而且當天放量資金繼續大幅凈流出也是主力出貨的表現。周末如果沒有利好出臺，下周繼續調整的概率極大。

專家：股民起訴光大證券面臨“法律空白”

法律人士認為，雖然《證券法》里規定操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應承擔賠償責任，但最高法司法解釋未出臺，對投資者權益保護方面存在諸多法律空白。如投資者起訴光大證券要求賠償，仍面臨諸多程序和實體問題。有律師呼吁，最高法盡快出臺關于操縱證券市場民事賠償案件的司法解釋。

光大證券公告稱“8.16”事件當日損失約1.94億元

光大證券18日發布公告，詳細披露“8.16”事件過程及原因，稱當日盯市損失約為1.94億元，并可能因此事件面臨監管部門的警示或處罰，公司將全面檢討交易系統管理。

光大系金融連走背字一年遭遇三次信任危機

一波未平一波又起光大連中"頭彩"

今年1月23日，光大期貨交易系統出現重大故障，有客戶反映其使用的金仕達交易系統在客戶沒有操作的情況下，自動發出報單并成交。事件發生后，光大期貨總經理田亞林公開道歉。并披露了故障信息，該公司有四套交易系統，其中一套交易系統在下午出現故障，才導致了自動報單行為。據悉，這是期貨行業出現罕見的交易系統重大故障事故。

今年6月6日，有市場傳聞光大銀行對興業銀行的60億元同業拆借資本到期，但光大銀行由于頭寸緊張而出現違約。雖然光大銀行高管否認對興業銀行拆借違約，但信任危機再一次加重。

光大證券因天豐節能IPO被立案調查

光大證券6月20日發布公告稱，公司當天收到中國證監會因天豐節能項目對公司立案調查的《調查通知書》(稽查總隊調查通字130819號)。在稍早之前進行的第一輪IPO在審企業專項核查中，天豐節能因未配合現場檢查遭到了河南證監局的不點名批評。據了解，天豐節能曾試圖隱匿會計憑證涉嫌違法。業內人士猜測天豐節能的主要問題很可能是虛構收入，偽造銀行單據，銀行對賬單無法與之匹配。光大證券此次被立案調查，使其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨立案調查的券商。

資本市場史上“最大烏龍”又花落光大證券

屋漏偏逢連陰雨，距上次被證監會立案僅兩個月后，"8.16"烏龍上演。有意思的是，16日臨近午盤，已有市場傳聞爆出光大70億自營烏龍盤，光大證券董秘午間立刻出聲否認，稱傳聞不可能，70億烏龍子虛烏有。而下午14點23分左右，光大證券發布公告承認套利系統出現問題。據傳，光大證券官方網站疑因訪問量激增于下午2點54分被黑，網頁始終無法訪問，此狀況持續大約十分鐘左右。有新浪微博網友開玩笑似地感嘆：“錢荒是光大銀行引發的，股市烏龍是光大證券制造的。怎么都是你，神一樣的光大！”

光大“烏龍”事件背后折射出什么？

新華社：股市“烏龍”給監管者敲響警鐘

當一切猜測歸結于一個“錯誤交易”，市場信心備受打擊，行情一落千丈。誠然，股市投資盈虧自負，進入這個市場就要有必要的風險承受能力和心理準備。但是，這一切的前提是要在一個健康有序、公開透明的環境下。從事件發生后的3個多小時內，除了當事者光大證券在下午1時停牌外，其余股票都在正常交易，并在恐慌心理中迅速下跌。這么長的時間里，沒有任何的監管措施，也沒有任何官方的聲音。作為股票交易的直接監管者，證券交易所有能力在第一時間掌握股市異常交易的情況。即使尚不了解詳情，至少可以做出相應的臨時監管措施，比如暫停股市交易等。這樣的做法既能減少事件給投資者帶來的損失，也能提醒整個市場的參與者，交易可能存在問題。

光大證券異常交易暴露A股基礎性建設缺陷

本次烏龍事件也暴露出國內交易制度上的缺失。一些機構和大戶之所以敢于在未證實的傳言和朦朧利好預期下投機追高，是因其有融券、股指期貨工具做T+0交易，甚至還可利用短期內市場心理的急劇變化做空牟利。如16日下午開盤的瞬間，股指期貨跳水20余點，50ETF和平安銀行等融券標的也很快被搶空，而更多散戶則只能眼睜睜看著當天追高的頭寸被一點點套牢。因此，未來A股市場包括T+0制度在內的交易機制建設，還需要各方進一步努力，以營造更為公平的市場環境。

風險意識、內控機制存在漏洞券商行業應反思

因為公司治理結構紊亂，因為風險意識差，因為內控機制形同虛設，包括南方證券、華夏證券、萬國證券等紛紛在市場的大潮中“裸泳”出局。上一輪的券商整頓，在市場付出了沉重代價的同時，其教訓無疑亦是非常深刻的。光大證券烏龍指事件表明，其風險意識、內控機制存在漏洞，其公司治理結構亦存在問題。而且，在券商歷經整頓并且實施分類監管的今天，光大證券上演的烏龍指鬧劇，其實也應該引起監管層、券商行業的反思。東方證券投資顧問左劍明稱，交易習慣當中，特別是內部風控當中給某些人的權限有可能過大，一個一定采取風險防范，以后金融衍生品越來越多的情況當中，如果金融衍生品市場出現烏龍指，這個影響力比今天更大。

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