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勤上光電涉嫌信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

對(duì)于勤上光電上述涉嫌違規(guī)被立案調(diào)查一事，熟悉該公司的投資者或許并不意外。近期，勤上光電一直處于輿論的風(fēng)口浪尖。3月26日，有媒體報(bào)道質(zhì)疑勤上光電“涉嫌虛構(gòu)銷售”、“涉嫌造假上市”，主要內(nèi)容包括質(zhì)疑勤上光電與品尚光電等部分客戶交易的真實(shí)性，質(zhì)疑勤上光電子公司與兩客戶注冊(cè)地過(guò)近，以及大客戶變動(dòng)異常頻繁、不穩(wěn)定等等。4月2日，勤上光電發(fā)布澄清公告否認(rèn)上述質(zhì)疑。不過(guò)，公司也承認(rèn)，由于相關(guān)人員疏忽，以及對(duì)有關(guān)信息披露及關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定理解不足，導(dǎo)致部分關(guān)聯(lián)交易未能及時(shí)披露。而就在4月19日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，對(duì)勤上光電信息披露違規(guī)和保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券未勤勉盡責(zé)的問(wèn)題將進(jìn)一步處理。

員工多重角色　“出演”大客戶股東

1.【品尚光電：成立僅17天即簽上億元合同】

成立于2010年10月8日的廣東品尚光電科技有限公司，在注冊(cè)成立17天后，便同勤上光電簽訂了超億元的產(chǎn)品買賣合同，當(dāng)年成為勤上光電內(nèi)銷第三大客戶，2011年上半年，又成為勤上光電內(nèi)銷第一大客戶。調(diào)查顯示，品尚光電的聯(lián)系人黃燦光，還有另一個(gè)身份，即勤上光電發(fā)展部經(jīng)理，2007年曾擔(dān)任勤上光電的監(jiān)事，且是勤上光電首期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)對(duì)象。記者以暗訪的身份致電黃燦光，黃燦光承認(rèn)曾為品尚光電剛成立時(shí)的股東及法定代表人，后轉(zhuǎn)讓股份抽身而退。

2.【芭頓照明：成立當(dāng)年大量采購(gòu)】

黃燦光也曾是廣州市芭頓照明工程有限公司的股東及法定代表人。這家注冊(cè)于2008年下半年的新公司，在成立當(dāng)年就向勤上光電大量采購(gòu)LED產(chǎn)品，并成為該年度第三大內(nèi)銷客戶，采購(gòu)額達(dá)到1573.5萬(wàn)元。這家公司的原始股東為黃燦光和賈光平。黃燦光已確認(rèn)為勤上光電員工，賈廣平當(dāng)時(shí)也是勤上光電員工，現(xiàn)任董事會(huì)辦公室副主任、職工代表監(jiān)事。

3.【晶湛節(jié)能：08年位列勤上光電第二大客戶卻稱無(wú)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】

黃燦光還是廣東晶湛節(jié)能科技有限公司 (以下簡(jiǎn)稱晶湛節(jié)能)的聯(lián)系人。不僅如此，晶湛節(jié)能股東及法定代表人黃就洪還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一，但黃就洪同為參股子公司和大客戶股東的雙重身份在招股書(shū)中卻秘而不宣。更甚，成立于2007年底的晶湛節(jié)能在2008年便向勤上光電采購(gòu)了1200萬(wàn)元的產(chǎn)品，位列勤上光電當(dāng)年內(nèi)銷五大客戶中的第二，采購(gòu)額占勤上光電當(dāng)年銷售收入的2.62%。但調(diào)查顯示，晶湛節(jié)能向工商局提供的收入證明中，卻稱2008年及2009年該公司沒(méi)有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收入均為零。

【招股書(shū)承諾不對(duì)版】

勤上光電卻在上市招股書(shū)中堂而皇之地對(duì)投資人承諾，“本公司、本公司的主要股東、本公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方均未在公司前五大銷售客戶及供應(yīng)商中擁有權(quán)益，也不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。”

相關(guān)內(nèi)容

公司介紹

　　勤上光電股份有限公司，是國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，中國(guó)半導(dǎo)體照明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作組成員，廣東省LED產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟主席單位，擁有國(guó)家認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室、博士后科研工作站，是LED道路照明、LED顯示、景觀照明、商用照明、家居照明、太陽(yáng)能、風(fēng)能應(yīng)用、特種照明等產(chǎn)品綜合應(yīng)用解決方案供應(yīng)商和優(yōu)秀商業(yè)模式提供商。

勤上光電股東及大客戶關(guān)系圖

“黑天鵝”重創(chuàng)股市基市

勤上光電被指涉嫌造假上市股票停牌

勤上光電涉嫌造假上市的消息吸引了眾多投資者的關(guān)注。該消息稱勤上光電上市前，存在內(nèi)部員工在外成立公司并成為勤上光電大客戶、虛構(gòu)銷售等一系列造假情況。受此消息影響，勤上光電昨跌停。昨晚公司公告稱，將于今日起停牌。接受記者采訪的分析人士認(rèn)為，在公司陷入當(dāng)前“造假”的糾紛時(shí)，投資者能回避的就盡量回避，應(yīng)保留好前期買賣該品種的交易記錄以便后期維護(hù)自己的權(quán)益。勤上光電發(fā)布停牌公告稱，“目前市場(chǎng)出現(xiàn)了與公司相關(guān)的報(bào)道，對(duì)公司與部分客戶之間的關(guān)系提出質(zhì)疑。公司對(duì)此非常重視，正在準(zhǔn)備相關(guān)公告進(jìn)行說(shuō)明。公司申請(qǐng)公司股票于2013年3月27日開(kāi)市起停牌。”公告還表示將盡快披露相應(yīng)公告，但未表明確切的復(fù)牌時(shí)間，公告還表示公司債券“12勤上01”不停牌。

勤上光電股價(jià)重挫放量跌停

勤上光電26日早盤大幅低開(kāi)，開(kāi)盤不久后便跌停，截至收盤，該股報(bào)11.71元，成交額2.03億元。

13只基金一日浮虧1775萬(wàn)元

26日當(dāng)天，勤上光電大跌9.99%，收?qǐng)?bào)于11.71元/股，當(dāng)天每股下跌1.30元。W IN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，從已經(jīng) 披露的持倉(cāng)數(shù)據(jù)來(lái)看，截至2012年末，共有13只基金持有勤上光電，持股總數(shù)為1365萬(wàn)股，持股總市值為1.45億元。這意味著僅在26日當(dāng)天，不考慮持倉(cāng)變動(dòng)的話，這些基金浮動(dòng)虧損就達(dá)到了1775萬(wàn)元。在上述13只基金中，包括申萬(wàn)菱信盛利精選、申萬(wàn)菱信競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、申萬(wàn)菱信穩(wěn)益寶和天弘周期策略重倉(cāng)持有了勤上光電。其中，申萬(wàn)菱信三只基金2012年末持股總數(shù)達(dá)到了863.38萬(wàn)股，照此計(jì)算，僅在26日當(dāng)天，這家基金公司的三只基金就浮動(dòng)虧損了1122.40萬(wàn)元。除此之外，持股在百萬(wàn)股以上的還有大成精選增值、富國(guó)滬深300等。公開(kāi)資料顯示，在2012年第四季度，申萬(wàn)菱信盛利精選增持了713.23萬(wàn)股勤上光電。除了公募基金外，創(chuàng)金價(jià)值成長(zhǎng)、創(chuàng)金價(jià)值成長(zhǎng)2期、創(chuàng)金靈活成長(zhǎng)1期和東吳證券財(cái)富一號(hào)等4只券商集合理財(cái)持有勤上光電也分別達(dá)到了162 .5萬(wàn)股、90 .9萬(wàn)股、44 .5萬(wàn)股和42萬(wàn)股，前三只券商集合理財(cái)產(chǎn)品則是第一創(chuàng)業(yè)證券所推出。

保薦人國(guó)信證券難辭其咎　保薦項(xiàng)目何去何從？

勤上光電涉嫌造假保薦人國(guó)信恐再上監(jiān)管"黑名單"

勤上光電的保薦人就是IPO項(xiàng)目“保薦王”和“變臉王”并稱的國(guó)信證券。前不久，國(guó)信證券由于保薦的隆基股份等項(xiàng)目“業(yè)績(jī)變臉”兩度被罰。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個(gè)月也是近期證監(jiān)會(huì)針對(duì)“業(yè)績(jī)變臉”情況開(kāi)出的最嚴(yán)厲罰單。如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實(shí)，國(guó)信證券恐再次被監(jiān)管層懲罰。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《保薦辦法》)第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。

保薦國(guó)信或被問(wèn)責(zé)近70公司遭牽連

更令外界關(guān)注的是，由國(guó)信證券保薦的目前仍在審的企業(yè)將何去何從。根據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露，如果保薦機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)處罰暫停3個(gè)月的保薦資格，則由其保薦的企業(yè)材料將全部撤下。根據(jù)萬(wàn)得數(shù)據(jù)，除去已經(jīng)被終止審查的企業(yè)外，由國(guó)信證券保薦的企業(yè)接近70家。如果國(guó)信證券的處罰風(fēng)波牽連至這近70家在審企業(yè)，無(wú)疑將引發(fā)巨大震動(dòng)。

勤上光電發(fā)布消息回應(yīng)造假質(zhì)疑

勤上光電董事會(huì)否認(rèn)上市造假稱請(qǐng)給公司一點(diǎn)時(shí)間

3月26日下午3時(shí)多，勤上光電在其官方微博發(fā)布了一條回應(yīng)稱：“各位受眾、股民及媒體朋友：大家好！關(guān)于2013.03.26《××網(wǎng)》對(duì)我司‘涉嫌造假上市真相調(diào)查’的報(bào)道事宜，現(xiàn)作第一次公開(kāi)回應(yīng)：非常感謝大家對(duì)勤上光電的關(guān)注和監(jiān)督。作為有社會(huì)責(zé)任感的上市公司，請(qǐng)給勤上光電一點(diǎn)時(shí)間，我們一定會(huì)以負(fù)責(zé)任的態(tài)度給廣大受眾一個(gè)滿意且客觀真實(shí)的答復(fù)。謝謝。”

勤上光電承認(rèn)信披不充分但不存在欺詐上市

關(guān)于“品尚光電”、“芭頓照明”、“晶湛節(jié)能”與公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題。公司坦承上市之前的重點(diǎn)是在生產(chǎn)營(yíng)銷方面，對(duì)與關(guān)聯(lián)交易認(rèn)識(shí)不足信披不充分，經(jīng)核查公司與品尚光電存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。芭頓照明與公司發(fā)生交易期間，公司的監(jiān)事黃燦光控制芭頓照明，公司與芭頓照明發(fā)生的交易屬于關(guān)聯(lián)交易。黃就洪是晶湛節(jié)能的主要股東，其并未在勤上光電及其控制的其他企業(yè)任職，與晶湛節(jié)能發(fā)生的交易不屬于關(guān)聯(lián)交易。